![[101 Bài Học Giúp Bạn Trở Thành Huấn Luyện Viên Giao Dịch Của Chính Mình] - Bài 12: Liều thuốc giải cho những giả định giao dịch độc hại](/data/assets/threadprofilecover/101-bai-hoc-giup-ban-tro-thanh-huan-luyen-vien-cua-chinh-minh-traderviet-1740631605.png)
Le Hue Truong
Active Member
- 8,273
- 34,109
- Thread cover
- data/assets/threadprofilecover/101-bai-hoc-giup-ban-tro-thanh-huan-luyen-vien-cua-chinh-minh-traderviet-1740631605.png
- Chủ đề liên quan
- 99806, 99307, 88317, 88249
Xin chào cả nhà!
Brett Steenbarger là một trong những chuyên gia hàng đầu về tâm lý giao dịch, với nhiều năm kinh nghiệm huấn luyện các trader chuyên nghiệp và chia sẻ kiến thức qua các cuốn sách kinh điển như cuốn "The Psychology of Trading" và "Enhancing Trader Performance".
Trong cuốn "The Daily Trading Coach", ông mang đến một hướng tiếp cận thực tiễn, giúp các trader tự trở thành huấn luyện viên của chính mình để phát triển kỹ năng, rèn luyện tư duy và cải thiện hiệu suất giao dịch.
Với 101 bài học súc tích, cuốn sách này không chỉ cung cấp những chiến lược tâm lý, mà còn hướng dẫn bạn những phương pháp áp dụng ngay vào thực tế giao dịch hàng ngày.
Series này sẽ giúp bạn khám phá những bài học quan trọng từ cuốn "The Daily Trading Coach" và cách tận dụng chúng để nâng cao hiệu quả giao dịch cũng như phát triển bản thân một cách toàn diện.
Hãy cùng bắt đầu hành trình trở thành một nhà giao dịch với tâm lý vững vàng và kỷ luật hơn nhé!
Mục tiêu của cuốn "The Daily Trading Coach" là dạy bạn càng nhiều càng tốt về việc tự huấn luyện, để bạn có thể tự hướng dẫn bản thân đến thành công trên thị trường tài chính. Từ khóa quan trọng trong tiêu đề là “Hàng Ngày.” Cuốn sách này được thiết kế để trở thành một tài liệu mà bạn có thể sử dụng mỗi ngày nhằm phát huy thế mạnh và khắc phục điểm yếu của mình.
Sau khi viết hai cuốn sách—"The Psychology of Trading" (Tâm Lý Giao Dịch) và "Enhancing Trader Performance" (Nâng Cao Hiệu Suất Giao Dịch)—cùng với hơn 1.800 bài viết trên blog TraderFeed (www.traderfeed.blogspot.com/), tôi từng nghĩ rằng mình đã bao quát khá đầy đủ lĩnh vực tâm lý giao dịch. Tuy nhiên, chỉ ba năm sau khi xuất bản cuốn sách về hiệu suất giao dịch, tôi lại một lần nữa cầm bút (điện tử) để hoàn thành bộ ba cuốn sách về tâm lý giao dịch, lần này tập trung vào quá trình tự huấn luyện.
Hai thực tế đã dẫn đến sự ra đời của cuốn "The Daily Trading Coach". Trước hết, khi xem xét lưu lượng truy cập trên blog TraderFeed, tôi nhận thấy rằng một lượng lớn độc giả—khoảng một phần ba—truy cập trang web trong vòng một giờ trước khi thị trường mở cửa. Điều này khiến tôi thấy thú vị, vì hầu hết các bài viết trên blog không cung cấp lời khuyên giao dịch cụ thể. Thay vào đó, chúng tập trung vào các chủ đề về tâm lý và hiệu suất giao dịch—những nội dung có giá trị bất kể thời gian nào trong ngày.
Khi tôi hỏi một nhóm độc giả đáng tin cậy về xu hướng này, họ trả lời rằng họ đang sử dụng blog như một dạng “huấn luyện viên giao dịch thay thế.” Việc đọc lại các bài viết giúp họ nhắc nhở bản thân về kế hoạch và ý định trước khi bước vào “chiến trường tài chính.” Điều này càng được củng cố khi tôi thu thập số liệu thống kê về những bài viết phổ biến nhất trên blog. Phần lớn trong số đó là những bài viết thực tiễn về tâm lý giao dịch. Hầu hết đều có nội dung mang tính động viên, dù đôi khi thách thức những giả định của người đọc. Có vẻ như các nhà giao dịch đang tìm kiếm sự hướng dẫn và phần nào đó tìm thấy nó trong blog.
Thực tế thứ hai định hình nên cuốn sách này là sự phát triển của xuất bản điện tử và những thay đổi nhanh chóng trong ngành xuất bản. Cho đến thời điểm đó, số lượng sách điện tử (e-book) dành cho các nhà giao dịch vẫn còn rất ít. Ngay cả khi có, chúng cũng chỉ đơn thuần là phiên bản điện tử của sách in. Dù xuất bản điện tử mang lại sự tiện lợi và hấp dẫn, hầu hết các nhà giao dịch mà tôi tham khảo ý kiến đều không chủ động tìm kiếm hoặc sử dụng e-book. Lý do phổ biến nhất là họ không muốn dành hàng giờ ngồi trước màn hình để đọc thông tin sau cả một ngày giao dịch căng thẳng. Tôi nhanh chóng nhận ra rằng những người tham gia thị trường tài chính không sử dụng phương tiện điện tử theo cùng cách họ tiếp cận sách in. Điều đó khiến tôi suy nghĩ về việc viết một cuốn sách theo một cách khác—một cuốn sách phù hợp hơn với kỷ nguyên xuất bản điện tử nhưng cũng có thể sử dụng dưới dạng bản in.
Khi kết hợp hai quan sát trên, bạn sẽ hiểu được tầm nhìn dẫn đến cuốn sách này: một "huấn luyện viên giao dịch trong một cuốn sách" mà bạn có thể dễ dàng đọc trên màn hình cũng như trên giấy. Mục tiêu là tích hợp nội dung từ blog và sách, tạo ra những “bài học” thực tế giúp nhà giao dịch trở thành huấn luyện viên của chính mình. Cuốn "The Daily Trading Coach" gồm 101 bài học, mỗi bài dài vài trang. Mỗi bài học tuân theo một cấu trúc chung: xác định một thách thức trong trading, đề xuất cách tiếp cận để vượt qua thử thách đó, và cung cấp một bài tập hoặc nhiệm vụ cụ thể để thực hành.
Các chương của sách độc lập với nhau: bạn có thể đọc theo thứ tự hoặc sử dụng mục lục để tìm ngay bài học phù hợp nhất với tình huống giao dịch hiện tại của bạn. Không giống như một cuốn sách truyền thống mà bạn đọc từ đầu đến cuối trong vài lần ngồi đọc, cuốn sách này được thiết kế để bạn tiếp thu từng bài học một, áp dụng vào quá trình phát triển bản thân với tư cách một nhà giao dịch. Giống như blog, nó là một lời nhắc nhở trên màn hình về những điều bạn nên làm khi bạn ở trạng thái tốt nhất. Nhưng hơn cả blog, đây còn là một lộ trình với những hiểu biết thực tế và công cụ giúp bạn khám phá và phát huy tối đa khả năng của chính mình.
Tham vọng của tôi là gói gọn trong 101 bài học này nhiều kiến thức hữu ích và phương pháp thực tiễn hơn những gì bạn có thể nhận được từ nhiều hội thảo đắt tiền hay các buổi huấn luyện cá nhân, mà với chi phí thấp hơn rất nhiều. Thường thì, mục tiêu của các nhà tổ chức hội thảo và huấn luyện viên là biến bạn thành khách hàng lâu dài. Nhưng mục tiêu của cuốn sách này hoàn toàn ngược lại: cung cấp cho bạn công cụ để tự trở thành huấn luyện viên của chính mình, giúp bạn phát triển cả về mặt nghề nghiệp lẫn cá nhân. Nói cách khác, đây là một cuốn cẩm nang về tâm lý giáo dục—một hướng dẫn thực tế để cải thiện bản thân và nâng cao hiệu suất của bạn.
Nhìn vào mục lục, bạn sẽ thấy rằng mỗi chương trong số 10 chương đều chứa 10 bài học. Các chương này bao quát nhiều chủ đề liên quan đến tâm lý và hiệu suất giao dịch, bao gồm các bài học cụ thể về cách áp dụng các phương pháp trị liệu tâm lý ngắn hạn theo hướng phân tâm học, nhận thức và hành vi để thay đổi các mô thức hành vi tiêu cực và hình thành những thói quen tích cực mới.
Hai chương cuối đặc biệt thú vị: Chương 9 bao gồm quan điểm tự huấn luyện từ 18 nhà giao dịch thành công, những người thường xuyên chia sẻ công việc của họ trực tuyến. Chương 10 thực hiện lời hứa lâu năm với độc giả của TraderFeed, hướng dẫn cách nhận diện mô hình lịch sử trong giao dịch bằng Excel. Mỗi bài học đều đi kèm với bài tập và gợi ý thực hành (“Coaching Cues”) giúp bạn áp dụng ý tưởng vào thực tế.
Vâng, mục tiêu của cuốn sách là giúp bạn trở thành huấn luyện viên giao dịch của chính mình. Nhưng nếu nhìn kỹ vào tiêu đề các chương và bài học, bạn sẽ nhận ra rằng mục đích lớn hơn của nó là giúp bạn tự huấn luyện bản thân trong cuộc sống. Những thử thách và sự không chắc chắn mà ta đối mặt khi giao dịch—việc theo đuổi phần thưởng trong khi chấp nhận rủi ro—cũng xuất hiện trong sự nghiệp và các mối quan hệ cá nhân, không chỉ trong thị trường tài chính. Những kỹ thuật giúp bạn làm chủ bản thân với tư cách một nhà giao dịch cũng sẽ hữu ích trong mọi lĩnh vực khác của cuộc sống. Theo nghĩa đó, mục tiêu không chỉ là kiếm tiền trên thị trường, mà là thịnh vượng trong mọi khía cạnh của cuộc sống. Nếu cuốn sách này có thể trở thành một công cụ giúp bạn đạt được sự thịnh vượng, cả trong và ngoài thị trường tài chính, tôi sẽ rất lấy làm vinh hạnh.
Quá ít người trong chúng ta thực sự hóa thân vào những lý tưởng của chính mình. Chúng ta có điểm mạnh và tài năng, ước mơ và khát vọng. Nhưng nếu nhìn vào từng giờ, từng ngày, không nhiều lý tưởng trong số đó được thể hiện một cách cụ thể. Ngày tháng trôi qua, rồi thành năm, và—tại một thời điểm nào đó đầy tiếc nuối—chúng ta ngoái nhìn cuộc đời và tự hỏi nó đã trôi đi đâu mất.
Điều đó có thể là bạn—một người trung niên nhìn lại quá khứ và nghĩ: "Lẽ ra tôi có thể đã trở thành một người xuất chúng." Hoặc, bạn có thể chọn một kịch bản khác cho cuộc đời mình. Bạn có thể trở thành diễn viên chính của lý tưởng và hiện thực hóa chúng.
Nếu bạn nghĩ rằng đây là một phần mở đầu kỳ lạ cho một cuốn sách về giao dịch, bạn đã đúng. Cuốn sách này không bắt đầu với cung và cầu, mô hình giao dịch hay quản lý vốn. Nó bắt đầu với bạn và những gì bạn muốn từ cuộc sống. Trong ngữ cảnh này, trading không chỉ đơn thuần là mua, bán và phòng vệ rủi ro: nó là một phương tiện để làm chủ bản thân và phát triển chính mình.
Mỗi nhà giao dịch, dù có nhận thức được hay không, đều là một doanh nhân. Họ mở một "công ty" giao dịch của riêng mình và cạnh tranh trên thị trường. Họ tìm kiếm và theo đuổi cơ hội, đồng thời bảo vệ vốn của mình. Họ không ngừng hoàn thiện và mở rộng kỹ năng; họ chấp nhận rủi ro có tính toán. Là doanh nhân, nhà giao dịch bắt đầu với niềm tin rằng họ mang lại giá trị cho thị trường. Nhưng giữa những thất bại không thể tránh khỏi, những giờ làm việc kéo dài, nguồn lực hạn chế, rủi ro và sự bất định, thật khó để duy trì sự lạc quan ấy. Dễ dàng hơn nhiều khi gác lại những ước mơ và từ bỏ nỗ lực hiện thực hóa lý tưởng mỗi ngày.
Tuy nhiên, có những nhà giao dịch không thể từ bỏ khát vọng của mình. Giống như loài bướm đêm bị thu hút bởi ánh sáng xa xăm, họ vẫn theo đuổi nó dù đôi khi bị thiêu cháy. Với những tâm hồn cao quý ấy, tôi xin dành tặng cuốn sách này.
Khi tôi làm việc với các nhà giao dịch và quản lý danh mục đầu tư tại các quỹ đầu cơ, công ty giao dịch độc quyền và ngân hàng đầu tư, tôi không dạy họ cách giao dịch. Phần lớn trong số họ sử dụng các chiến lược khác tôi và hiểu rõ thị trường của họ hơn tôi bao giờ hết. Thay vào đó, tôi tìm ra điểm mạnh của họ. Tôi học cách họ giao dịch hiệu quả và giúp họ xây dựng sự nghiệp từ chính những gì họ đã làm tốt. Giống như cá không thể nhận thức được nước vì chúng đã sống trong đó từ khi sinh ra, chúng ta thường không nhìn ra được những tài sản cá nhân của mình. Mỗi người trong chúng ta là một sự kết hợp độc đáo giữa kỹ năng, tài năng, điểm mạnh, xung đột nội tâm và điểm yếu. Nhưng cũng giống như một doanh nghiệp mới phải tận dụng điểm mạnh của người sáng lập, sự nghiệp giao dịch cũng phụ thuộc vào tài sản—cả về mặt cá nhân lẫn tài chính—của nhà giao dịch. Với vai trò huấn luyện viên, công việc của tôi là giúp họ bước ra khỏi “môi trường nước” tâm lý của mình và nhận ra những tài sản quý giá đã luôn ở xung quanh họ—những tài sản có thể mang lại lợi ích suốt đời.
Chưa bao giờ việc tự huấn luyện lại quan trọng đối với nhà giao dịch như hiện tại. Khi tôi viết những dòng này, chúng ta đang chứng kiến mức độ biến động thị trường chưa từng thấy kể từ sau Thế chiến thứ hai. Biến động giá mang lại cơ hội nhưng cũng đi kèm rủi ro. Những nhà giao dịch không thể lùi lại một bước, nhận diện diễn biến thị trường và điều chỉnh chiến lược đã chịu tổn thất đáng kể. Ngược lại, những ai biết tận dụng cuộc khủng hoảng để thoát khỏi “vùng nước giao dịch”, giảm thiểu rủi ro và tìm kiếm cơ hội mới chính là những người sẵn sàng gặt hái những phần thưởng sự nghiệp.
Cuốn sách bạn đang đọc được viết để đồng hành cùng bạn trên hành trình giao dịch này. Nó được tổ chức thành 101 bài học. Mỗi bài học xác định một thách thức và đưa ra một bài tập cụ thể giúp bạn tiến bộ trong việc đối mặt với thách thức đó. Những bài học này được thiết kế như những bài suy ngẫm để bắt đầu ngày giao dịch của bạn—những lời huấn luyện giúp bạn phát huy phiên bản tốt nhất của chính mình. Theo thời gian, khi bạn đọc và thực hành những bài học này, những lời khuyên huấn luyện sẽ trở thành tiếng nói nội tâm của bạn. Bạn bắt đầu bằng cách nhập vai vào những lý tưởng của cuốn sách và cuối cùng, bạn sống theo chúng, biến chúng thành của riêng mình. Bạn trở thành nhà tâm lý giao dịch của chính mình.
Nếu mỗi ngày bạn đọc một đoạn ngắn và gieo những ý tưởng đúng đắn vào tâm trí, điều đó giúp bạn ưu tiên hóa mục tiêu trong cuộc sống và trading. Và nếu điều đó giúp bạn tránh đi một giao dịch tệ mỗi tuần và không bỏ lỡ một giao dịch tốt mà lẽ ra bạn đã bỏ qua—hãy nghĩ xem điều đó sẽ mang lại lợi ích cá nhân và tài chính lớn đến mức nào. Nhưng cũng giống như viên thuốc không thể phát huy tác dụng khi vẫn còn trong lọ, không ai có thể học được từ một cuốn sách chưa được mở ra. Bước đầu tiên để trở thành nhà tâm lý giao dịch của chính mình là dành thời gian cho việc tự huấn luyện—mỗi ngày, mỗi tuần—bởi vì đó là cách các thói quen được hình thành. Một vĩ nhân chỉ đơn giản là người đã biến việc phát triển bản thân thành một thói quen.
Và kia, chúng đang nhìn bạn từ kệ sách bên kia căn phòng—những lý tưởng, tất cả những điều bạn từng muốn làm trong cuộc đời. Bạn nhìn về phía kệ sách với ánh mắt khao khát, nhưng bạn không thể chạm tới chúng khi vẫn còn ngồi thoải mái trên chiếc ghế của mình. Nhưng bạn đang cầm trên tay một cuốn sách. Có lẽ cuốn sách này sẽ khiến chiếc ghế của bạn trở nên bớt thoải mái hơn một chút, và khiến kệ sách ấy gần bạn hơn một chút.
Bạn lật sang trang... Bước tiếp theo là của bạn.
Nếu bạn dự định trở thành bất cứ điều gì ít hơn khả năng của mình, có lẽ bạn sẽ không hạnh phúc trong suốt phần đời còn lại. —Abraham Maslow
Khi các nhà giao dịch tìm đến huấn luyện viên, một trong những yêu cầu phổ biến nhất là giúp họ giảm căng thẳng. Giả định được đặt ra là càng ít căng thẳng càng tốt, và nếu có thể loại bỏ căng thẳng, giao dịch sẽ suôn sẻ. Nhưng điều đó có đúng không?
Trong chương này, chúng ta sẽ xem xét căng thẳng và khó khăn, cũng như sự khác biệt giữa hai khái niệm này. Chúng ta cũng sẽ khám phá cách ứng phó và những phản ứng nào là hiệu quả hoặc không hiệu quả trong các tình huống căng thẳng.
Một trong những thách thức lớn của việc huấn luyện trong một lĩnh vực có cường độ cao và mang tính cạnh tranh là đảm bảo rằng căng thẳng bình thường, có thể dự đoán trước, không biến thành khó khăn làm giảm hiệu suất.
Trên thực tế, điều này có nghĩa là cần phân biệt giữa những căng thẳng vốn có trong nghề trading và những căng thẳng mà chúng ta vô tình tự đặt lên bản thân.
Hãy cùng xem cách bạn có thể biến căng thẳng thành lợi thế trong quá trình tự huấn luyện.
Những gì chúng ta kỳ vọng từ cuộc sống sẽ định hình trải nghiệm cảm xúc của chúng ta:
Mối quan hệ giữa cảm xúc và kỳ vọng đặc biệt quan trọng đối với những nhà giao dịch đang phát triển. Nếu bạn là huấn luyện viên giao dịch của chính mình, một trong những ưu tiên hàng đầu của bạn là nuôi dưỡng loại trải nghiệm tích cực giúp duy trì động lực và nỗ lực học hỏi. Những người học trong trạng thái chán nản, thất bại và sợ hãi sẽ không thể học hiệu quả. Nếu bạn muốn duy trì trạng thái tập trung và chú ý tối đa để học hỏi, bạn phải đắm chìm trong thị trường. Không ai có thể đắm chìm khi họ đang chiến đấu với sự căng thẳng cảm xúc.
Lấy cảm hứng từ Ayn Rand, người đã khuyến khích mọi người “kiểm tra các giả định của họ” khi họ đi đến những kết luận mâu thuẫn (“Tôi nên hạnh phúc” nhưng “Tôi không nên ích kỷ”), tôi sẽ yêu cầu bạn kiểm tra lại kỳ vọng của mình—đặc biệt nếu bạn thấy rằng sự căng thẳng đang cản trở quá trình học hỏi và phát triển của bạn. Dưới đây là một số kỳ vọng độc hại đối với nhà giao dịch:
Đây là một giả định và kỳ vọng đảm bảo rằng trải nghiệm cảm xúc của chúng ta sẽ thăng trầm theo lợi nhuận/thua lỗ (P/L). Chúng ta thường mong đợi có một ngày tốt đẹp; nhưng nếu định nghĩa một ngày tốt là một ngày có lợi nhuận, thì chúng ta sẽ tự đặt mình vào thế thất vọng khi sự bất định của thị trường khiến chúng ta thua lỗ.
Một ngày tốt là một ngày mà chúng ta tuân thủ các nguyên tắc giao dịch vững chắc, từ thực hiện lệnh một cách có kỹ năng đến quản lý rủi ro một cách thận trọng. Một số ngày tốt sẽ mang lại lợi nhuận, một số ngày khác thì không. Chúng ta có thể giao dịch kém nhưng tình cờ thu được lợi nhuận; chúng ta có thể đặt một lệnh có xác suất thắng 2/3 nhưng vẫn thua lỗ, giống như một cầu thủ bóng chày xuất sắc có thể không đánh trúng bóng trong hầu hết các lần vung gậy.
Chúng ta nên kỳ vọng có những ngày giao dịch tốt, nếu điều đó được định nghĩa bằng việc thực hiện giao dịch một cách đúng đắn. Nếu các phương pháp giao dịch tốt không mang lại lợi nhuận theo thời gian, chúng ta có thể cần điều chỉnh những phương pháp đó. Nhưng bước vào thị trường với kỳ vọng có lợi nhuận mỗi ngày là công thức dẫn đến sự thất vọng về mặt cảm xúc.
Giả định này cho rằng nếu bạn giao dịch nhiều hơn, bạn sẽ học được nhiều hơn và phát triển kỹ năng nhanh hơn. Kết quả là tình trạng giao dịch quá mức (overtrading) và khả năng cao là bạn sẽ mất dần lợi nhuận vào tay các nhà tạo lập thị trường (market maker) và các nhà môi giới (broker).
Mỗi giao dịch bắt đầu bằng việc thua lỗ. Bạn mất chênh lệch giá mua-bán (bid-offer spread) nếu bạn mua và bán theo giá thị trường, và chắc chắn bạn sẽ mất phí giao dịch. Nếu mỗi giao dịch mất một tick giá do thực hiện lệnh, cộng thêm hoa hồng cao mà nhà đầu tư cá nhân phải chịu, thì các nhà giao dịch trong ngày (day trader) rất dễ bị mất hàng nghìn đô la, ngay cả khi họ giao dịch hòa vốn. Khi giao dịch ngày càng nhiều mà không có lợi thế rõ ràng trong mỗi lệnh, broker của bạn ngày càng giàu lên, còn bạn thì ngày càng nghèo đi.
Việc nhấp chuột để thực hiện giao dịch chỉ là một phần nhỏ trong quá trình phát triển chuyên môn của một nhà giao dịch. Phần lớn sự phát triển đến từ việc theo dõi mô hình thị trường trong chế độ mô phỏng và thời gian thực, thực hành vào lệnh và cắt lỗ trong chế độ mô phỏng trước khi mạo hiểm với vốn thực, và nghiên cứu các ý tưởng giao dịch. Nếu bạn mong đợi rằng bản thân việc giao dịch sẽ tạo ra sự học hỏi, thì động lực học hỏi của bạn sẽ dẫn đến giao dịch quá mức—và cuối cùng là mất cả vốn lẫn động lực.
Đây là một kỳ vọng khác đảm bảo sẽ tạo ra sự thất vọng và chán nản. Không có một chuyên gia nào có thể kiếm sống chỉ dựa vào hiệu suất của mình trong những năm đầu xây dựng chuyên môn.
Một vận động viên golf hoặc quần vợt có thể mất nhiều năm thi đấu ở đội tuyển trường đại học và thi đấu nghiệp dư trước khi bước vào đấu trường chuyên nghiệp.
Các diễn viên ngôi sao thường dành nhiều năm học diễn xuất và diễn trong các nhà hát khu vực trước khi tên họ xuất hiện trên ánh đèn Broadway.
Trước khi bác sĩ phẫu thuật có thể kiếm sống từ nghề của mình, họ phải trải qua bốn năm học y khoa, bốn năm thực tập nội trú về phẫu thuật, và thêm vài năm đào tạo chuyên sâu hơn nữa.
Kỳ vọng kiếm được một nguồn thu nhập bền vững từ trading chỉ trong vài năm đầu tiếp xúc với thị trường là hoàn toàn phi thực tế. Một kỳ vọng thực tế hơn là giữ mức thua lỗ ở mức hợp lý, duy trì khả năng trang trải chi phí giao dịch một cách đều đặn, và không ngừng cải thiện quy trình giao dịch.
Không có con đường nào dẫn đến sự thuần thục mà không yêu cầu thời gian để đạt được trình độ cơ bản. Nếu bạn kỳ vọng có thể kiếm sống từ trading nhanh hơn so với những người trong các ngành nghề khác đạt được sự ổn định tài chính, thì bạn đang tự đặt mình vào tình trạng thất vọng và thất bại.
Một liều thuốc tuyệt vời để hóa giải những giả định độc hại này là viết ra kỳ vọng của bạn như một phần của nhật ký giao dịch. Điều này bao gồm kỳ vọng của bạn cho mỗi ngày giao dịch—mục tiêu để giao dịch tốt—cũng như kỳ vọng về sự phát triển của bạn theo thời gian.
Mục tiêu của tôi đối với hiệu suất giao dịch của mình khá khiêm tốn: Tôi muốn kiếm được lợi nhuận cao hơn mức lãi suất phi rủi ro (riskless rate of return) sau khi trừ đi chi phí giao dịch, và tôi muốn làm điều đó bằng cách chấp nhận rủi ro thấp hơn mức lợi nhuận đó.
Nói cách khác, tôi nhắm đến lợi nhuận được điều chỉnh theo rủi ro (risk-adjusted returns) dương; điều này tích hợp cả mục tiêu về hiệu suất và quy trình giao dịch của tôi. Tôi sẽ rất hài lòng nếu có thể đạt được lợi nhuận trung bình 1% mỗi tháng trên danh mục đầu tư của mình, trong khi chịu rủi ro thấp hơn con số đó đáng kể.
Mục tiêu này có thể không thực tế đối với bạn, tùy thuộc vào mức độ phát triển và khẩu vị rủi ro của bạn với tư cách là một nhà giao dịch. Điều quan trọng không phải là những con số mục tiêu của tôi, mà là việc tôi đã đặt ra các mục tiêu thực tế và có thể đạt được trong giao dịch của mình.
Nếu tôi đạt được kỳ vọng của mình, tôi cảm thấy tự hào và hài lòng. Nếu tôi chưa đạt được, tôi có thể nhanh chóng nhận ra điều đó, giảm mức độ rủi ro và thực hiện các điều chỉnh cần thiết.
Một công thức để phát triển giao dịch tích cực là: Luôn kỳ vọng thành công và luôn định nghĩa thành công theo cách vừa thách thức nhưng vẫn có thể đạt được.
Viết ra những kỳ vọng của bạn cho từng ngày, tuần, tháng và năm—và đảm bảo rằng chúng thực tế—sẽ là một công cụ mạnh mẽ giúp bạn kiểm soát trải nghiệm cảm xúc của mình với tư cách là một nhà giao dịch.
Anh/chị nào muốn theo dõi series này thì bình luận "Tôi quan tâm" ở bên dưới để em tag vào các bài viết tiếp theo của series nha!
Đừng quên THẢ TIM, SHARE VÀ COMMENT để ủng hộ mình nhiều hơn nữa nhé!! Nice day cả nhà
Brett Steenbarger là một trong những chuyên gia hàng đầu về tâm lý giao dịch, với nhiều năm kinh nghiệm huấn luyện các trader chuyên nghiệp và chia sẻ kiến thức qua các cuốn sách kinh điển như cuốn "The Psychology of Trading" và "Enhancing Trader Performance".
Trong cuốn "The Daily Trading Coach", ông mang đến một hướng tiếp cận thực tiễn, giúp các trader tự trở thành huấn luyện viên của chính mình để phát triển kỹ năng, rèn luyện tư duy và cải thiện hiệu suất giao dịch.
Với 101 bài học súc tích, cuốn sách này không chỉ cung cấp những chiến lược tâm lý, mà còn hướng dẫn bạn những phương pháp áp dụng ngay vào thực tế giao dịch hàng ngày.
Series này sẽ giúp bạn khám phá những bài học quan trọng từ cuốn "The Daily Trading Coach" và cách tận dụng chúng để nâng cao hiệu quả giao dịch cũng như phát triển bản thân một cách toàn diện.
Hãy cùng bắt đầu hành trình trở thành một nhà giao dịch với tâm lý vững vàng và kỷ luật hơn nhé!
***
Lời mở đầu
Lời mở đầu
Mục tiêu của cuốn "The Daily Trading Coach" là dạy bạn càng nhiều càng tốt về việc tự huấn luyện, để bạn có thể tự hướng dẫn bản thân đến thành công trên thị trường tài chính. Từ khóa quan trọng trong tiêu đề là “Hàng Ngày.” Cuốn sách này được thiết kế để trở thành một tài liệu mà bạn có thể sử dụng mỗi ngày nhằm phát huy thế mạnh và khắc phục điểm yếu của mình.
Sau khi viết hai cuốn sách—"The Psychology of Trading" (Tâm Lý Giao Dịch) và "Enhancing Trader Performance" (Nâng Cao Hiệu Suất Giao Dịch)—cùng với hơn 1.800 bài viết trên blog TraderFeed (www.traderfeed.blogspot.com/), tôi từng nghĩ rằng mình đã bao quát khá đầy đủ lĩnh vực tâm lý giao dịch. Tuy nhiên, chỉ ba năm sau khi xuất bản cuốn sách về hiệu suất giao dịch, tôi lại một lần nữa cầm bút (điện tử) để hoàn thành bộ ba cuốn sách về tâm lý giao dịch, lần này tập trung vào quá trình tự huấn luyện.
Hai thực tế đã dẫn đến sự ra đời của cuốn "The Daily Trading Coach". Trước hết, khi xem xét lưu lượng truy cập trên blog TraderFeed, tôi nhận thấy rằng một lượng lớn độc giả—khoảng một phần ba—truy cập trang web trong vòng một giờ trước khi thị trường mở cửa. Điều này khiến tôi thấy thú vị, vì hầu hết các bài viết trên blog không cung cấp lời khuyên giao dịch cụ thể. Thay vào đó, chúng tập trung vào các chủ đề về tâm lý và hiệu suất giao dịch—những nội dung có giá trị bất kể thời gian nào trong ngày.
Khi tôi hỏi một nhóm độc giả đáng tin cậy về xu hướng này, họ trả lời rằng họ đang sử dụng blog như một dạng “huấn luyện viên giao dịch thay thế.” Việc đọc lại các bài viết giúp họ nhắc nhở bản thân về kế hoạch và ý định trước khi bước vào “chiến trường tài chính.” Điều này càng được củng cố khi tôi thu thập số liệu thống kê về những bài viết phổ biến nhất trên blog. Phần lớn trong số đó là những bài viết thực tiễn về tâm lý giao dịch. Hầu hết đều có nội dung mang tính động viên, dù đôi khi thách thức những giả định của người đọc. Có vẻ như các nhà giao dịch đang tìm kiếm sự hướng dẫn và phần nào đó tìm thấy nó trong blog.
Thực tế thứ hai định hình nên cuốn sách này là sự phát triển của xuất bản điện tử và những thay đổi nhanh chóng trong ngành xuất bản. Cho đến thời điểm đó, số lượng sách điện tử (e-book) dành cho các nhà giao dịch vẫn còn rất ít. Ngay cả khi có, chúng cũng chỉ đơn thuần là phiên bản điện tử của sách in. Dù xuất bản điện tử mang lại sự tiện lợi và hấp dẫn, hầu hết các nhà giao dịch mà tôi tham khảo ý kiến đều không chủ động tìm kiếm hoặc sử dụng e-book. Lý do phổ biến nhất là họ không muốn dành hàng giờ ngồi trước màn hình để đọc thông tin sau cả một ngày giao dịch căng thẳng. Tôi nhanh chóng nhận ra rằng những người tham gia thị trường tài chính không sử dụng phương tiện điện tử theo cùng cách họ tiếp cận sách in. Điều đó khiến tôi suy nghĩ về việc viết một cuốn sách theo một cách khác—một cuốn sách phù hợp hơn với kỷ nguyên xuất bản điện tử nhưng cũng có thể sử dụng dưới dạng bản in.
Khi kết hợp hai quan sát trên, bạn sẽ hiểu được tầm nhìn dẫn đến cuốn sách này: một "huấn luyện viên giao dịch trong một cuốn sách" mà bạn có thể dễ dàng đọc trên màn hình cũng như trên giấy. Mục tiêu là tích hợp nội dung từ blog và sách, tạo ra những “bài học” thực tế giúp nhà giao dịch trở thành huấn luyện viên của chính mình. Cuốn "The Daily Trading Coach" gồm 101 bài học, mỗi bài dài vài trang. Mỗi bài học tuân theo một cấu trúc chung: xác định một thách thức trong trading, đề xuất cách tiếp cận để vượt qua thử thách đó, và cung cấp một bài tập hoặc nhiệm vụ cụ thể để thực hành.
Các chương của sách độc lập với nhau: bạn có thể đọc theo thứ tự hoặc sử dụng mục lục để tìm ngay bài học phù hợp nhất với tình huống giao dịch hiện tại của bạn. Không giống như một cuốn sách truyền thống mà bạn đọc từ đầu đến cuối trong vài lần ngồi đọc, cuốn sách này được thiết kế để bạn tiếp thu từng bài học một, áp dụng vào quá trình phát triển bản thân với tư cách một nhà giao dịch. Giống như blog, nó là một lời nhắc nhở trên màn hình về những điều bạn nên làm khi bạn ở trạng thái tốt nhất. Nhưng hơn cả blog, đây còn là một lộ trình với những hiểu biết thực tế và công cụ giúp bạn khám phá và phát huy tối đa khả năng của chính mình.
Tham vọng của tôi là gói gọn trong 101 bài học này nhiều kiến thức hữu ích và phương pháp thực tiễn hơn những gì bạn có thể nhận được từ nhiều hội thảo đắt tiền hay các buổi huấn luyện cá nhân, mà với chi phí thấp hơn rất nhiều. Thường thì, mục tiêu của các nhà tổ chức hội thảo và huấn luyện viên là biến bạn thành khách hàng lâu dài. Nhưng mục tiêu của cuốn sách này hoàn toàn ngược lại: cung cấp cho bạn công cụ để tự trở thành huấn luyện viên của chính mình, giúp bạn phát triển cả về mặt nghề nghiệp lẫn cá nhân. Nói cách khác, đây là một cuốn cẩm nang về tâm lý giáo dục—một hướng dẫn thực tế để cải thiện bản thân và nâng cao hiệu suất của bạn.
Nhìn vào mục lục, bạn sẽ thấy rằng mỗi chương trong số 10 chương đều chứa 10 bài học. Các chương này bao quát nhiều chủ đề liên quan đến tâm lý và hiệu suất giao dịch, bao gồm các bài học cụ thể về cách áp dụng các phương pháp trị liệu tâm lý ngắn hạn theo hướng phân tâm học, nhận thức và hành vi để thay đổi các mô thức hành vi tiêu cực và hình thành những thói quen tích cực mới.
Hai chương cuối đặc biệt thú vị: Chương 9 bao gồm quan điểm tự huấn luyện từ 18 nhà giao dịch thành công, những người thường xuyên chia sẻ công việc của họ trực tuyến. Chương 10 thực hiện lời hứa lâu năm với độc giả của TraderFeed, hướng dẫn cách nhận diện mô hình lịch sử trong giao dịch bằng Excel. Mỗi bài học đều đi kèm với bài tập và gợi ý thực hành (“Coaching Cues”) giúp bạn áp dụng ý tưởng vào thực tế.
Vâng, mục tiêu của cuốn sách là giúp bạn trở thành huấn luyện viên giao dịch của chính mình. Nhưng nếu nhìn kỹ vào tiêu đề các chương và bài học, bạn sẽ nhận ra rằng mục đích lớn hơn của nó là giúp bạn tự huấn luyện bản thân trong cuộc sống. Những thử thách và sự không chắc chắn mà ta đối mặt khi giao dịch—việc theo đuổi phần thưởng trong khi chấp nhận rủi ro—cũng xuất hiện trong sự nghiệp và các mối quan hệ cá nhân, không chỉ trong thị trường tài chính. Những kỹ thuật giúp bạn làm chủ bản thân với tư cách một nhà giao dịch cũng sẽ hữu ích trong mọi lĩnh vực khác của cuộc sống. Theo nghĩa đó, mục tiêu không chỉ là kiếm tiền trên thị trường, mà là thịnh vượng trong mọi khía cạnh của cuộc sống. Nếu cuốn sách này có thể trở thành một công cụ giúp bạn đạt được sự thịnh vượng, cả trong và ngoài thị trường tài chính, tôi sẽ rất lấy làm vinh hạnh.
Lời giới thiệu
Quá ít người trong chúng ta thực sự hóa thân vào những lý tưởng của chính mình. Chúng ta có điểm mạnh và tài năng, ước mơ và khát vọng. Nhưng nếu nhìn vào từng giờ, từng ngày, không nhiều lý tưởng trong số đó được thể hiện một cách cụ thể. Ngày tháng trôi qua, rồi thành năm, và—tại một thời điểm nào đó đầy tiếc nuối—chúng ta ngoái nhìn cuộc đời và tự hỏi nó đã trôi đi đâu mất.
Điều đó có thể là bạn—một người trung niên nhìn lại quá khứ và nghĩ: "Lẽ ra tôi có thể đã trở thành một người xuất chúng." Hoặc, bạn có thể chọn một kịch bản khác cho cuộc đời mình. Bạn có thể trở thành diễn viên chính của lý tưởng và hiện thực hóa chúng.
Nếu bạn nghĩ rằng đây là một phần mở đầu kỳ lạ cho một cuốn sách về giao dịch, bạn đã đúng. Cuốn sách này không bắt đầu với cung và cầu, mô hình giao dịch hay quản lý vốn. Nó bắt đầu với bạn và những gì bạn muốn từ cuộc sống. Trong ngữ cảnh này, trading không chỉ đơn thuần là mua, bán và phòng vệ rủi ro: nó là một phương tiện để làm chủ bản thân và phát triển chính mình.
Mỗi nhà giao dịch, dù có nhận thức được hay không, đều là một doanh nhân. Họ mở một "công ty" giao dịch của riêng mình và cạnh tranh trên thị trường. Họ tìm kiếm và theo đuổi cơ hội, đồng thời bảo vệ vốn của mình. Họ không ngừng hoàn thiện và mở rộng kỹ năng; họ chấp nhận rủi ro có tính toán. Là doanh nhân, nhà giao dịch bắt đầu với niềm tin rằng họ mang lại giá trị cho thị trường. Nhưng giữa những thất bại không thể tránh khỏi, những giờ làm việc kéo dài, nguồn lực hạn chế, rủi ro và sự bất định, thật khó để duy trì sự lạc quan ấy. Dễ dàng hơn nhiều khi gác lại những ước mơ và từ bỏ nỗ lực hiện thực hóa lý tưởng mỗi ngày.
Tuy nhiên, có những nhà giao dịch không thể từ bỏ khát vọng của mình. Giống như loài bướm đêm bị thu hút bởi ánh sáng xa xăm, họ vẫn theo đuổi nó dù đôi khi bị thiêu cháy. Với những tâm hồn cao quý ấy, tôi xin dành tặng cuốn sách này.
Khi tôi làm việc với các nhà giao dịch và quản lý danh mục đầu tư tại các quỹ đầu cơ, công ty giao dịch độc quyền và ngân hàng đầu tư, tôi không dạy họ cách giao dịch. Phần lớn trong số họ sử dụng các chiến lược khác tôi và hiểu rõ thị trường của họ hơn tôi bao giờ hết. Thay vào đó, tôi tìm ra điểm mạnh của họ. Tôi học cách họ giao dịch hiệu quả và giúp họ xây dựng sự nghiệp từ chính những gì họ đã làm tốt. Giống như cá không thể nhận thức được nước vì chúng đã sống trong đó từ khi sinh ra, chúng ta thường không nhìn ra được những tài sản cá nhân của mình. Mỗi người trong chúng ta là một sự kết hợp độc đáo giữa kỹ năng, tài năng, điểm mạnh, xung đột nội tâm và điểm yếu. Nhưng cũng giống như một doanh nghiệp mới phải tận dụng điểm mạnh của người sáng lập, sự nghiệp giao dịch cũng phụ thuộc vào tài sản—cả về mặt cá nhân lẫn tài chính—của nhà giao dịch. Với vai trò huấn luyện viên, công việc của tôi là giúp họ bước ra khỏi “môi trường nước” tâm lý của mình và nhận ra những tài sản quý giá đã luôn ở xung quanh họ—những tài sản có thể mang lại lợi ích suốt đời.
Chưa bao giờ việc tự huấn luyện lại quan trọng đối với nhà giao dịch như hiện tại. Khi tôi viết những dòng này, chúng ta đang chứng kiến mức độ biến động thị trường chưa từng thấy kể từ sau Thế chiến thứ hai. Biến động giá mang lại cơ hội nhưng cũng đi kèm rủi ro. Những nhà giao dịch không thể lùi lại một bước, nhận diện diễn biến thị trường và điều chỉnh chiến lược đã chịu tổn thất đáng kể. Ngược lại, những ai biết tận dụng cuộc khủng hoảng để thoát khỏi “vùng nước giao dịch”, giảm thiểu rủi ro và tìm kiếm cơ hội mới chính là những người sẵn sàng gặt hái những phần thưởng sự nghiệp.
Cuốn sách bạn đang đọc được viết để đồng hành cùng bạn trên hành trình giao dịch này. Nó được tổ chức thành 101 bài học. Mỗi bài học xác định một thách thức và đưa ra một bài tập cụ thể giúp bạn tiến bộ trong việc đối mặt với thách thức đó. Những bài học này được thiết kế như những bài suy ngẫm để bắt đầu ngày giao dịch của bạn—những lời huấn luyện giúp bạn phát huy phiên bản tốt nhất của chính mình. Theo thời gian, khi bạn đọc và thực hành những bài học này, những lời khuyên huấn luyện sẽ trở thành tiếng nói nội tâm của bạn. Bạn bắt đầu bằng cách nhập vai vào những lý tưởng của cuốn sách và cuối cùng, bạn sống theo chúng, biến chúng thành của riêng mình. Bạn trở thành nhà tâm lý giao dịch của chính mình.
Nếu mỗi ngày bạn đọc một đoạn ngắn và gieo những ý tưởng đúng đắn vào tâm trí, điều đó giúp bạn ưu tiên hóa mục tiêu trong cuộc sống và trading. Và nếu điều đó giúp bạn tránh đi một giao dịch tệ mỗi tuần và không bỏ lỡ một giao dịch tốt mà lẽ ra bạn đã bỏ qua—hãy nghĩ xem điều đó sẽ mang lại lợi ích cá nhân và tài chính lớn đến mức nào. Nhưng cũng giống như viên thuốc không thể phát huy tác dụng khi vẫn còn trong lọ, không ai có thể học được từ một cuốn sách chưa được mở ra. Bước đầu tiên để trở thành nhà tâm lý giao dịch của chính mình là dành thời gian cho việc tự huấn luyện—mỗi ngày, mỗi tuần—bởi vì đó là cách các thói quen được hình thành. Một vĩ nhân chỉ đơn giản là người đã biến việc phát triển bản thân thành một thói quen.
Và kia, chúng đang nhìn bạn từ kệ sách bên kia căn phòng—những lý tưởng, tất cả những điều bạn từng muốn làm trong cuộc đời. Bạn nhìn về phía kệ sách với ánh mắt khao khát, nhưng bạn không thể chạm tới chúng khi vẫn còn ngồi thoải mái trên chiếc ghế của mình. Nhưng bạn đang cầm trên tay một cuốn sách. Có lẽ cuốn sách này sẽ khiến chiếc ghế của bạn trở nên bớt thoải mái hơn một chút, và khiến kệ sách ấy gần bạn hơn một chút.
Bạn lật sang trang... Bước tiếp theo là của bạn.
______________________
CHƯƠNG 2: CĂNG THẲNG VÀ KHÓ KHĂN - ỨNG PHÓ SÁNG TẠO CHO NHÀ GIAO DỊCH
CHƯƠNG 2: CĂNG THẲNG VÀ KHÓ KHĂN - ỨNG PHÓ SÁNG TẠO CHO NHÀ GIAO DỊCH
Nếu bạn dự định trở thành bất cứ điều gì ít hơn khả năng của mình, có lẽ bạn sẽ không hạnh phúc trong suốt phần đời còn lại. —Abraham Maslow
Khi các nhà giao dịch tìm đến huấn luyện viên, một trong những yêu cầu phổ biến nhất là giúp họ giảm căng thẳng. Giả định được đặt ra là càng ít căng thẳng càng tốt, và nếu có thể loại bỏ căng thẳng, giao dịch sẽ suôn sẻ. Nhưng điều đó có đúng không?
Trong chương này, chúng ta sẽ xem xét căng thẳng và khó khăn, cũng như sự khác biệt giữa hai khái niệm này. Chúng ta cũng sẽ khám phá cách ứng phó và những phản ứng nào là hiệu quả hoặc không hiệu quả trong các tình huống căng thẳng.
Một trong những thách thức lớn của việc huấn luyện trong một lĩnh vực có cường độ cao và mang tính cạnh tranh là đảm bảo rằng căng thẳng bình thường, có thể dự đoán trước, không biến thành khó khăn làm giảm hiệu suất.
Trên thực tế, điều này có nghĩa là cần phân biệt giữa những căng thẳng vốn có trong nghề trading và những căng thẳng mà chúng ta vô tình tự đặt lên bản thân.
Hãy cùng xem cách bạn có thể biến căng thẳng thành lợi thế trong quá trình tự huấn luyện.
BÀI HỌC 12: LIỀU THUỐC GIẢI CHO NHỮNG GIẢ ĐỊNH GIAO DỊCH ĐỘC HẠI
Những gì chúng ta kỳ vọng từ cuộc sống sẽ định hình trải nghiệm cảm xúc của chúng ta:
- Nếu chúng ta kỳ vọng điều tốt đẹp, chúng ta có xu hướng lạc quan và tràn đầy năng lượng.
- Nếu chúng ta kỳ vọng kết quả tiêu cực, chúng ta có xu hướng cảm thấy lo lắng.
- Nếu chúng ta kỳ vọng rằng thành công sẽ lảng tránh mình, chúng ta sẽ cảm thấy chán nản và thất vọng.
- Nếu chúng ta kỳ vọng sự hoàn hảo, chúng ta sẽ liên tục thất vọng với thực tế.
Mối quan hệ giữa cảm xúc và kỳ vọng đặc biệt quan trọng đối với những nhà giao dịch đang phát triển. Nếu bạn là huấn luyện viên giao dịch của chính mình, một trong những ưu tiên hàng đầu của bạn là nuôi dưỡng loại trải nghiệm tích cực giúp duy trì động lực và nỗ lực học hỏi. Những người học trong trạng thái chán nản, thất bại và sợ hãi sẽ không thể học hiệu quả. Nếu bạn muốn duy trì trạng thái tập trung và chú ý tối đa để học hỏi, bạn phải đắm chìm trong thị trường. Không ai có thể đắm chìm khi họ đang chiến đấu với sự căng thẳng cảm xúc.
Lấy cảm hứng từ Ayn Rand, người đã khuyến khích mọi người “kiểm tra các giả định của họ” khi họ đi đến những kết luận mâu thuẫn (“Tôi nên hạnh phúc” nhưng “Tôi không nên ích kỷ”), tôi sẽ yêu cầu bạn kiểm tra lại kỳ vọng của mình—đặc biệt nếu bạn thấy rằng sự căng thẳng đang cản trở quá trình học hỏi và phát triển của bạn. Dưới đây là một số kỳ vọng độc hại đối với nhà giao dịch:
1. Một ngày tốt là một ngày có lợi nhuận.
Đây là một giả định và kỳ vọng đảm bảo rằng trải nghiệm cảm xúc của chúng ta sẽ thăng trầm theo lợi nhuận/thua lỗ (P/L). Chúng ta thường mong đợi có một ngày tốt đẹp; nhưng nếu định nghĩa một ngày tốt là một ngày có lợi nhuận, thì chúng ta sẽ tự đặt mình vào thế thất vọng khi sự bất định của thị trường khiến chúng ta thua lỗ.
Một ngày tốt là một ngày mà chúng ta tuân thủ các nguyên tắc giao dịch vững chắc, từ thực hiện lệnh một cách có kỹ năng đến quản lý rủi ro một cách thận trọng. Một số ngày tốt sẽ mang lại lợi nhuận, một số ngày khác thì không. Chúng ta có thể giao dịch kém nhưng tình cờ thu được lợi nhuận; chúng ta có thể đặt một lệnh có xác suất thắng 2/3 nhưng vẫn thua lỗ, giống như một cầu thủ bóng chày xuất sắc có thể không đánh trúng bóng trong hầu hết các lần vung gậy.
Chúng ta nên kỳ vọng có những ngày giao dịch tốt, nếu điều đó được định nghĩa bằng việc thực hiện giao dịch một cách đúng đắn. Nếu các phương pháp giao dịch tốt không mang lại lợi nhuận theo thời gian, chúng ta có thể cần điều chỉnh những phương pháp đó. Nhưng bước vào thị trường với kỳ vọng có lợi nhuận mỗi ngày là công thức dẫn đến sự thất vọng về mặt cảm xúc.
2. Làm việc chăm chỉ hơn trong trading đồng nghĩa với giao dịch thường xuyên hơn.
Giả định này cho rằng nếu bạn giao dịch nhiều hơn, bạn sẽ học được nhiều hơn và phát triển kỹ năng nhanh hơn. Kết quả là tình trạng giao dịch quá mức (overtrading) và khả năng cao là bạn sẽ mất dần lợi nhuận vào tay các nhà tạo lập thị trường (market maker) và các nhà môi giới (broker).
Mỗi giao dịch bắt đầu bằng việc thua lỗ. Bạn mất chênh lệch giá mua-bán (bid-offer spread) nếu bạn mua và bán theo giá thị trường, và chắc chắn bạn sẽ mất phí giao dịch. Nếu mỗi giao dịch mất một tick giá do thực hiện lệnh, cộng thêm hoa hồng cao mà nhà đầu tư cá nhân phải chịu, thì các nhà giao dịch trong ngày (day trader) rất dễ bị mất hàng nghìn đô la, ngay cả khi họ giao dịch hòa vốn. Khi giao dịch ngày càng nhiều mà không có lợi thế rõ ràng trong mỗi lệnh, broker của bạn ngày càng giàu lên, còn bạn thì ngày càng nghèo đi.
Việc nhấp chuột để thực hiện giao dịch chỉ là một phần nhỏ trong quá trình phát triển chuyên môn của một nhà giao dịch. Phần lớn sự phát triển đến từ việc theo dõi mô hình thị trường trong chế độ mô phỏng và thời gian thực, thực hành vào lệnh và cắt lỗ trong chế độ mô phỏng trước khi mạo hiểm với vốn thực, và nghiên cứu các ý tưởng giao dịch. Nếu bạn mong đợi rằng bản thân việc giao dịch sẽ tạo ra sự học hỏi, thì động lực học hỏi của bạn sẽ dẫn đến giao dịch quá mức—và cuối cùng là mất cả vốn lẫn động lực.
3. Thành công nghĩa là kiếm sống được từ trading.
Đây là một kỳ vọng khác đảm bảo sẽ tạo ra sự thất vọng và chán nản. Không có một chuyên gia nào có thể kiếm sống chỉ dựa vào hiệu suất của mình trong những năm đầu xây dựng chuyên môn.
Một vận động viên golf hoặc quần vợt có thể mất nhiều năm thi đấu ở đội tuyển trường đại học và thi đấu nghiệp dư trước khi bước vào đấu trường chuyên nghiệp.
Các diễn viên ngôi sao thường dành nhiều năm học diễn xuất và diễn trong các nhà hát khu vực trước khi tên họ xuất hiện trên ánh đèn Broadway.
Trước khi bác sĩ phẫu thuật có thể kiếm sống từ nghề của mình, họ phải trải qua bốn năm học y khoa, bốn năm thực tập nội trú về phẫu thuật, và thêm vài năm đào tạo chuyên sâu hơn nữa.
Kỳ vọng kiếm được một nguồn thu nhập bền vững từ trading chỉ trong vài năm đầu tiếp xúc với thị trường là hoàn toàn phi thực tế. Một kỳ vọng thực tế hơn là giữ mức thua lỗ ở mức hợp lý, duy trì khả năng trang trải chi phí giao dịch một cách đều đặn, và không ngừng cải thiện quy trình giao dịch.
Không có con đường nào dẫn đến sự thuần thục mà không yêu cầu thời gian để đạt được trình độ cơ bản. Nếu bạn kỳ vọng có thể kiếm sống từ trading nhanh hơn so với những người trong các ngành nghề khác đạt được sự ổn định tài chính, thì bạn đang tự đặt mình vào tình trạng thất vọng và thất bại.
Một liều thuốc tuyệt vời để hóa giải những giả định độc hại này là viết ra kỳ vọng của bạn như một phần của nhật ký giao dịch. Điều này bao gồm kỳ vọng của bạn cho mỗi ngày giao dịch—mục tiêu để giao dịch tốt—cũng như kỳ vọng về sự phát triển của bạn theo thời gian.
Mục tiêu của tôi đối với hiệu suất giao dịch của mình khá khiêm tốn: Tôi muốn kiếm được lợi nhuận cao hơn mức lãi suất phi rủi ro (riskless rate of return) sau khi trừ đi chi phí giao dịch, và tôi muốn làm điều đó bằng cách chấp nhận rủi ro thấp hơn mức lợi nhuận đó.
Nói cách khác, tôi nhắm đến lợi nhuận được điều chỉnh theo rủi ro (risk-adjusted returns) dương; điều này tích hợp cả mục tiêu về hiệu suất và quy trình giao dịch của tôi. Tôi sẽ rất hài lòng nếu có thể đạt được lợi nhuận trung bình 1% mỗi tháng trên danh mục đầu tư của mình, trong khi chịu rủi ro thấp hơn con số đó đáng kể.
Mục tiêu này có thể không thực tế đối với bạn, tùy thuộc vào mức độ phát triển và khẩu vị rủi ro của bạn với tư cách là một nhà giao dịch. Điều quan trọng không phải là những con số mục tiêu của tôi, mà là việc tôi đã đặt ra các mục tiêu thực tế và có thể đạt được trong giao dịch của mình.
Nếu tôi đạt được kỳ vọng của mình, tôi cảm thấy tự hào và hài lòng. Nếu tôi chưa đạt được, tôi có thể nhanh chóng nhận ra điều đó, giảm mức độ rủi ro và thực hiện các điều chỉnh cần thiết.
Một công thức để phát triển giao dịch tích cực là: Luôn kỳ vọng thành công và luôn định nghĩa thành công theo cách vừa thách thức nhưng vẫn có thể đạt được.
Viết ra những kỳ vọng của bạn cho từng ngày, tuần, tháng và năm—và đảm bảo rằng chúng thực tế—sẽ là một công cụ mạnh mẽ giúp bạn kiểm soát trải nghiệm cảm xúc của mình với tư cách là một nhà giao dịch.
Anh/chị nào muốn theo dõi series này thì bình luận "Tôi quan tâm" ở bên dưới để em tag vào các bài viết tiếp theo của series nha!
Đừng quên THẢ TIM, SHARE VÀ COMMENT để ủng hộ mình nhiều hơn nữa nhé!! Nice day cả nhà
Giới thiệu sách Trading hay
Bộ sách Giao Dịch Thực Chiến của Trader Chuyên Nghiệp
Bộ sách tổng hợp những phương pháp giao dịch hiệu quả cao của những Trader chuyên nghiệp
Chỉnh sửa lần cuối:
Bài viết liên quan
