Fullerton bị cảnh báo phạm luật từ cơ quan quản lý New Zealand, có thể bị phạt 2 triệu đô la mỗi lỗi

Cơ quan quản lý ngành tài chính New Zealand FMA (Financial Markets Authority) vừa đưa ra cảnh báo chính thức cho Fullerton (tên đầy đủ là Fullerton Markets Limited), một công ty môi giới Forex có trụ sở tại Wellington theo Điều 80 Luật Chống Rửa Tiền và Chống Tài Trợ Khủng Bố (Luật AML/CFT - Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act)

Theo kiểm tra của FMA theo việc thực hiện luật AML/CFT từ Fullerton, công ty này đã không đánh giá rủi ro tương ứng hoặc tuân thủ đầy đủ luật nói trên. Đây là những thành phần thiết yếu của việc tuân thủ luật AML/CFT. Những chương trình này đảm bảo rằng các doanh nghiệp có hệ thống và quy trình mạnh mẽ để phát hiện và ngăn chặn việc rửa tiền và tài trợ cho khủng bố.

Fullerton đồng thời cũng không thực hiện được việc rà soát đặc biệt theo Quy tắc Thực hành Xác minh Danh tính (Amended Identity Verification Code of Practice). Fullerton không thực hiện được các bước hợp lý nhằm nhận diện đầy đủ những khách hàng liên quan đến chính trị, theo như yêu cầu của Điều 26 luật AML/CFT. Người liên quan đến chính trị là người nổi bật trong công chúng dù là người New Zealand hay nước ngoài.

Theo cảnh báo này, Fullerton được yêu cầu phải thực hiện một loạt các hành động sau nhằm đảm bảo tuân thủ luật pháp

• Chuẩn bị và thực hiện đánh giá rủi ro theo AML/CFT để đạt chuẩn yêu cầu
• Chuẩn bị và thực hiện chương trình tuân thủ AML/CFT để đạt chuẩn yêu cầu
• Xem xét các khách hàng đang giao dịch và đánh giá lại tất cả các khách hàng đã giao dịch từ khi bắt đầu hoạt động kinh doanh
• Xây dựng một mức độ hợp lý hơn các quy tắc giám sát giao dịch . Xem xét tất cả các giao dịch của khách hàng kể từ khi bắt đầu kinh doanh . Bất kỳ giao dịch đáng ngờ nào phải báo cáo cho Bộ phận Tình báo Tài chính của Cảnh sát New Zealand
• Tiến hành rà soát lại tất cả các khách hàng để kiểm tra xem họ có phải là người liên quan chính trị hay không bằng cách sử dụng công cụ tìm kiếm quốc tế

Ông Liam Mason, Giám Đốc bộ phận Quy Chế FMA cho biết

"Nếu Fullerton Markets không thực hiện các hành động như cảnh báo, thì FMA sẽ xem xét có thêm hành động pháp lý. Đây có thể bao gồm các tố tụng dân sự và dẫn đến khoản phạt đến mức 2 triệu đô la cho mỗi lỗi của công ty "